12月16日，记者获悉，上海证券交易所于2024年12月组织会员开展客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务管理的自查工作。界面新闻了解到，目前有部分券商已按要求启动自查工作，将《会员交易与承销保荐相关业务管理自查表》下发至各相关业务条线人员，并要求在本周内填写完成并反馈。“部分业务按照外规原本就是要定期自查的。”有券商合规人士表示。也有营业部相关投顾人士向界面新闻指出，券商自查工作是周期性的，目前也已经到了年度自查的时间点。具体来看，上交所此次要求相关会员单位全面梳理客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务管理的相关制度和流程，进一步加强制度和流程建设、人力配备、技术系统建设、培训教育等工作。本次自查期间为2023年12月1日至2024年11月30日。（摘自——证券时报网）