根据市委统一部署，2023年7月20日至9月10日，市委第一巡察组对合肥兴泰金融控股（集团）有限公司党委（以下简称“兴泰控股党委”）进行了巡察。12月6日，市委第一巡察组向集团公司党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、提高政治站位，加强组织领导，坚决扛起巡察整改政治责任

（一）强化政治引领，提高思想认识。兴泰控股党委把落实市委巡察整改工作作为衷心拥护“两个确立”、忠诚践行“两个维护”的重要检验，作为集团公司的一项重要的政治任务，作为树立和践行正确政绩观、发扬自我革命精神的重要举措。召开专题会议深入学习领会习近平总书记关于巡视工作重要论述精神，集体学习《中国共产党巡视工作条例》，切实增强落实巡察整改的思想自觉、政治自觉和行动自觉。召开党委专题民主生活会，班子成员深刻对照查摆，深刻反思产生问题的深层次原因，着力把问题表现弄清、把问题成因找准、把整改措施定实，切实增强抓好巡察整改的责任感紧迫感。

（二）加强组织领导，压实整改责任。兴泰控股党委积极履行巡察整改主体责任，成立巡察整改领导小组和办事机构，研究制定整改方案，细化整改措施，落实牵头领导和责任部门、单位，及时组织召开巡察整改工作部署会进行全面动员，把任务分解到人、把压力传导到岗，挂图作战、限时销号。建立巡察整改调度机制，党委每周听取整改进度，领导小组定期召开推进会，形成全流程闭环管理，并将整改工作落实情况作为年度综合考核、专项督查的重要内容。市纪委监委驻兴泰控股纪检监察组落实整改监督责任，召开巡察整改督导会，督促各职能部门针对共性问题开展专项检查，核实相关情况并对责任人进行追责问责。

（三）坚持举一反三，建立长效机制。兴泰控股党委坚持举一反三，对突出问题开展集中整治，完善管党治企制度体系，健全监督机制，持续巩固扩大整改成效。4月7日至16日，兴泰控股党委、派驻纪检组联合开展巡察整改专项自查评估，对履行责任不到位、整改态度不坚决、整改成效不明显等问题进行自查自纠，进一步压紧压实整改任务，持续推进整改常态化。集团党委将以巡察整改为契机，着力健全管党治企制度体系和流程规范，认真落实“三重一大”决策制度，加强事中事后监督，深入推进全面从严治党，强化党组织的政治功能和组织功能，加快建设忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍。截至目前，已建立完善集团和子公司层面的规章制度48项。

二、坚持问题导向，找准问题症结，扎实推进巡察整改见行见效

（一）贯彻落实党中央决策部署和省委、市委工作要求方面

1. 深入学习贯彻党的二十大精神及习近平总书记重要指示批示精神

（1）学习贯彻党的二十大精神。一是结合学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，将党的二十大精神作为全体党员必学内容，组织党员开展了学习研讨。开展了党的二十大精神专题培训，集团领导班子作专题党课报告8人次。二是以党的二十大精神为指导，统筹谋划集团公司高质量发展目标，研究制定了年度重点任务，推进党的二十大精神贯彻落实。

（2）学深悟透习近平总书记关于国企改革发展和党的建设重要论述。一是将习近平总书记关于金融、经济领域的重要论述，以及国企党的建设重要指示精神纳入党委中心组学习计划，组织了专题研讨交流。二是以习近平总书记重要讲话指示精神为指导，研究落实举措、规划工作任务，形成了经营发展计划。

（3）坚持与合肥市重点布局跟跑并跑。一是制定了《科创金融与产业金融融合发展工作机制》，设置5个业务对接组，由集团领导分别任组长开展重点产业链对接工作。二是制定了《科创金融业务推进方案》，印发《科创类企业评审委员会工作规则（试行）》，完成科创类业务评审会设置。

（4）加强重大项目管理。一是针对某项目积极运用法律手段化解矛盾纠纷和存量风险，形成了存量资产纾困路径研究报告，并围绕旅游市场及开发前景进行分析研究。二是实现“金融链街”项目12.6万平方米资产正式交付，加速片区金融科技产业集聚、提升产业发展影响力。

2. 坚持和加强党对国有企业的全面领导

（5）强化党建引领。一是各子公司开展了党建进章程情况摸排，目前二级子公司章程均有党建专章。二是组织召开了党建进章程工作部署会，对各公司章程进行了重新修订完善。

（6）认真落实党委前置研究程序。根据党内法规、巡察反馈意见、新公司法等要求，完善了集团公司“三重一大”决策制度，党委按规定前置研究讨论重要经营事项。

（7）明确决策主体职权边界。在完善集团公司“三重一大”制度基础上，修订了董事会授权经理层决策事项清单，进一步理清各决策主体的职权边界。

3. 推动高质量发展

（8）努力提升盈利水平。一是修订了《集团公司组织绩效考核管理制度》，对营收、利润等核心经营指标超额完成情况改进激励措施。二是相关子公司通过完善绩效管理办法，加大绩效考核差距，积极开拓业务市场，增加营业收入。

（9）优化业务布局。一是按照“合并同类项”的原则，对当前小贷类评审实施了分级管理，并引入配套机制，提升决策效果。二是持续推进集团3家小贷类公司差异化经营发展策略，兴泰小贷、时雨小贷在兴泰资产实现中后台资源整合，兴泰租赁全部退出商业保理业务。

（10）完善法人治理结构。根据新公司法规定，集团公司监事会成员构成已符合相关要求。配齐配强子公司董监事及经理层，对子公司开展了董事会建设规范性督导检查，督促、指导子公司董事会按规定履行职责。

4.防范化解风险

（11）强化不良资产处置力度。兴泰资管针对目前仍在管的项目，与法院、破产管理人协调处置抵质押财产，加速案件处理，并与多家律所洽谈协商，推动风险代理业务深度合作。

（12）持续压降空置房产。制定了《推进不动产统一运营管理总体方案》，兴泰股权通过委托方式统一管理集团不动产，加强不动产运营管理专业人员队伍建设。

（13）加强放贷风险管控。兴泰租赁开展风险排查整改工作，重点排查业务中的合规管理风险隐患、项目风险隐患及租赁物合规性；兴泰资管市级财政续贷过桥资金已实施专户管理并单独建立台账；兴泰保理修订了《保理业务管理办法》，强化业务尽调审核，确保应收账款的真实性。集团层面举一反三，对债权类业务的风险偏好和风险限额进行研究，印发《2024年债权类业务指引》；对业务一体化系统进行了统一升级，加强业务流程管控与关键节点审核。

（14）堵塞续贷资金监管漏洞。兴泰资管制定了《续贷过桥资金业务操作指引》，与多家银行进行沟通，推进资金闭环操作，规范资金监控行为。集团层面举一反三，将该项目作为风险合规案例，提醒各单位引以为鉴。

（15）规范转贷业务。兴泰资管组织业务人员认真学习续贷过桥相关制度，修订了《续贷过桥资金业务管理暂行办法》，取消自有资金周转次数上限的规定，加强对中小微企业的扶持力度，同时设立单独台账与市级财政资金隔离，加强风险控制。

（16）资产管理比例达标。目前国控担保注册资本金增至7亿元，同时增加现金流，优化三类资产比例，Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级资产均已达标。

（二）贯彻全面从严治党战略部署、履行“两个责任”方面

5.从严从实履行主体责任

（17）提高思想站位。一是成立了集团公司党的建设领导小组，按要求研究部署党建和党风廉政建设工作。二是集团党委每半年召开一次专题会议研究全面从严治党工作，会同派驻纪检组分析研判政治生态。三是制定了《全面从严治党重点任务清单》，推动主体责任落实见效。

（18）加强“一把手”履职尽责。一是修订了《谈心谈话实施细则》，党委书记与下级“一把手”开展廉政谈话。二是针对子公司主要负责人，建立了“四种形态”处理人员专门台账。三是派驻纪检组通过优化《日常监督定点联系制度》和周例会制度，加强对子公司“三重一大”决策及子公司“一把手”贯彻执行民主集中制情况的监督检查。

（19）强化“一岗双责”责任。一是集团领导班子分别在所在党支部、支部联系点讲“廉洁党课”，指导子公司党风廉政工作会议。二是集团领导班子成员和子公司班子成员的个人年度述职述德述廉报告均已对履行“一岗双责”进行了详细报告。

6.认真落实派驻纪检组监督责任

（20）改进日常监督效果。一是派驻纪检组开展了本行业本领域的专项监督活动，制定2024年度专项监督计划。二是针对省外公司监督工作，已分别对香港公司、上海兴合租赁公司等开展现场监督，提升省外公司的监督质效。三是修订《谈心谈话实施细则》、优化《日常监督定点联系制度》和派驻纪检组周例会制度，提升纪检监察专员定点监督的水平。

（21）提高执纪监督标准。一是派驻纪检组已开展问题线索办理合规流程自查自纠，形成了专项整改报告。二是已修订《监督执纪操作手册》，完善案件办理流程。

（22）有效发挥探头作用。一是建立了党风廉政建设及反腐败协调工作机制，制定了2024年度专项监督工作计划。二是制订了《基层党组织纪检委员工作办法》，加强对党支部纪检委员的考核。三是开展了基层党组织纪检监察队伍建设专项督查，加强对基层纪检监察队伍建设的监督。四是加强对基层纪检监察队伍的廉洁教育，突出纪检队伍的示范效应。

（23）严格执行派驻机制改革方案。定期召开党风廉政工作协调小组沟通会，健全内部监督沟通机制。修订《党风廉政和纪检工作考核细则》，加强查处违规违纪问题的考核评价。

7.加强招采领域管理

（24）规范招采条款。兴泰科技制定了《采购管理实施细则》，兴泰资管修订了《招标采购管理办法》，滨湖金融小镇修订了《招标非招标采购实施细则》。

（25）严防陪标串标。一是兴泰科技全面终止与原有招标代理机构合作，成立风险合规部、采购工作小组，制定了《采购管理实施细则》。二是兴泰资本改进了采购流程，办公用品需经过徽易采等公开渠道进行。三是兴泰股权加强了对招采工作的管理力度，规定项目招采应设置合规审查专员。

（26）落实回避规定。滨湖金融小镇修订了《招标非招标采购实施细则》，在开发建设部增设招标采购专员，举办企业法律风险防范培训活动，增强公司全员合规意识。

（27）严格采购程序。一是兴泰资产制定了招标采购管理制度，完善招标管理流程，设置招标采购专岗，加强招采环节的控制。二是兴泰担保对招标非招标采购管理办法进行了修订，开展招标知识的学习教育，设置招采合规审查专员。

（28）加强招采审查。一是兴泰担保开展了招标制度学习教育，对项目采购的预算、评分方法、招标流程进行合规审查。二是兴泰担保要求采购项目达到《合肥市公共资源集中交易目录》限额标准的，委托招标代理机构，按照合肥市公共资源交易的相关规定执行。

（29）规范“单一来源”采购。一是发布了关于加强招标采购工作规范性的合规管理建议书，要求各子公司增设招标采购专员。二是举办了集团公司招标采购业务交流会，邀请安徽公共资源交易集团专家给予指导。三是已正式接入了徽易采电子交易平台，加强招标采购流程管控。四是对《集团公司采购管理办法》进行了修订，加强对集团本部及子公司采购活动的管理力度。

8.巩固深化专项整治成果

（30）加强权力监督。一是兴泰科技将巡察发现问题作为负面典型案例进行分析，成立了采购工作小组，制定了《采购管理实施细则》，对现存维保项目进行全面梳理。二是完善了兴泰科技组织架构，成立兴泰科技风险合规部，设立合同审查专员岗位，强化权力监督约束机制。

（31）严控工程变更。兴泰股权建立了《工程项目管理制度暂行办法》等4项制度，规定了工程项目变更签证流程的管理、变更金额的管理，加强了精细化管理。

（32）防范信息化项目廉洁风险。一是开展了信息化采购项目自查自纠，派驻纪检组对集团公司自行招采的信息化项目进行梳理。二是组织开展了招投标政策与法规培训，提高招采人员的招采专业能力。

9.加强合同履约管理

（33）严格支付对象管理。相关子公司对物业服务合同条款严格审查，对委托支付的条件、程序以及监管等作出了全面规定；开展了企业合同管理及法律风险防范培训，增强员工合规管理意识与能力。

（34）保证物业服务约定人数。相关子公司安装独立的打卡考勤设备，实时了解物业公司在岗人数，并做好记录。

（35）规范支付物业费。相关子公司在物业服务招标文件编制中，严格规范审批流程，对接律师出具审核意见。

（36）规范支付保洁费。相关子公司在物业服务招标文件编制中，对服务内容、审批程序、价格决定、费用结算等进行规范；对合同管理事项，严格规范审批流程，明确单位内部合同管理职责权限，确保合同约定内容得到及时正确履行。

10.严格执行中央八项规定精神

（37）规范公车管理。严格落实公务车辆监督管理要求，将集团本部所有车辆加装定位系统，纳入平台监管，加强平台常态化线上监督检查。

（38）严格出行报销。相关子公司完善员工交通管理制度，公务出行费用实报实销。

（39）厉行勤俭节约。修订《集团公司员工工作服管理办法》、《集团公司本部员工医疗健康管理办法》，规范相关费用标准。

11.严格执行财经纪律

（40）认真执行报销标准。修订了《集团公司员工工作服及着装管理办法》，要求各子公司参照执行，严格落实相关标准。

（41）加强员工医疗和体检管理。修订了《集团公司本部员工医疗健康管理办法》，明确适用范围为与集团本部签订劳动合同且试用期满的在职员工和集团本部退休员工。

（42）规范外部专家聘用。印发了《集团公司外部评委管理办法》，规范外部评委选聘工作，签订聘用协议，明确了权利与义务条款。

（43）固定资产及时入账。完成资产清单的梳理，在集团范围内开展了专项检查，摸排子公司资产入账问题，各子公司已完成自查并报送自查报告。

（44）配足财务管理岗位。一是组织了各子公司对本单位财务职责分工、财务制度体系建设情况自查，根据实际合理化调整岗位设置，完善制度体系。二是制定了《集团公司财务管理办法》《集团公司会计核算管理办法》，规范会计人员管理、会计监督工作。

（45）完善内控制度体系。修订了招标采购制度，制定印发《集团公司会计档案管理办法》《集团公司财务管理办法》《集团公司会计核算及财务管理制度》。

（三）贯彻新时代党的组织路线方面

12.发挥领导班子表率作用

（46）领导班子带头廉洁自律。制定了《集团公司全面从严治党重点任务清单》。组织集团领导班子集体观看市属企业“一把手”违纪违法典型案例警示教育片等，加强纪法教育；通过党委中心组学习研讨二十届中央纪委三次全会、十一届省纪委四次全会精神，提高领导班子加强自我革命意识。

13. 落实党建工作责任制

（47）配齐配强党支部班子。一是完成了各子公司党组织架构排查梳理，优化党支部设置。二是已建立集团党组织架构清单，根据工作实际动态组织支部委员增补选工作。

（48）提升抓基层党建成效。一是严格星级党支部创评标准，优化了评审方案，适当提高评选数量。二是组织星级党支部观摩学习活动，共接待市属企业观摩13批近300人次。三是将“五星党支部”创评结果纳入了年度综合考核加分项，加强结果应用，增强创星提级积极性。

（49）加强对支部联系点的工作指导。调整了集团党委班子支部联系点，党委成员每年至少深入党支部工作联系点2次，党委班子带队赴基层调研，着力解决实际困难。

14.严肃党内政治生活

（50）规范主题党日活动。一是组织开展了走访调研，对基层党组织主题党日、支委会召开情况进行了摸排检查。二是编印《国企党建工作“知”多少》口袋书，指导基层党组织规范开展主题党日。

（51）规范组织生活会。一是集团领导班子、党委办公室、派驻纪检组等分别列席了支部联系点和其他党支部组织生活会，现场督促指导。二是党委办公室结合星级党支部创评、年度党建考核，对党支部组织生活会记录进行了审核检查。

（52）加强民主评议党员。规范各党支部民主评议党员程序，鼓励各党支部用好民主评议党员结果，实事求是对党员提出评定意见，同时作为党内评优树先的依据之一，激发党员发挥先锋模范作用。

（53）加强党员学习教育。组织开展了走访调研，对基层党支部党员教育管理、“三会一课”情况进行指导，重点督促集团本部党支部等改进工作，认真开展党员集中学习。要求各基层党组织制定年度党员学习计划，将党员教育培训纳入年度员工学习培训计划。

15.加强干部队伍建设

（54）加强长远规划。一是优化干部梯队建设，加强年轻干部选拔任用。二是加强人才培养规划，实施年轻干部培训项目，组织年轻干部制定个人发展计划。三是制定《集团公司人员交流轮岗管理办法》，加大干部交流轮岗力度。

（55）严格执行选人用人制度。自巡察整改以来，选拔任用中层干部均严格按照相关规定开展民主推荐、考察、讨论决定、任职等程序，形成全程纪实材料。

（56）改进干部档案管理。集中对干部档案开展自查自纠、材料补充完善等工作。

16.规范发展党员

（57）提升预审谈话效果。严格发展党员程序，每年继续安排党委组织员与发展对象进行谈话。编发了《集团公司党员发展说明》，对发展党员工作进行全面指导和规范。

（58）严格转正时间。组织各基层党组织全面自查，编发了《集团公司党员发展说明》，对发展党员工作进行全面指导和规范。

（59）及时转接党组织关系。督促子公司推进退休老党员组织关系转至社区管理，要求离职和退休党员组织关系及时完成转接。

（四）落实上一轮巡察整改方面

17.切实扛起整改主体责任

（60）推进“核心金融牌照缺失”等重难点问题。将核心金融牌照收购纳入集团公司“十四五”规划和每年度重点工作，全力推进重点标的股权收购工作。

18.攻坚某项目债权清偿

（61）推进项目债权清偿。尝试风险代理模式，寻找合适律所，摸排资产线索，后期继续加强与法院沟通协调。与第三方机构合作，查找有效财产线索，继续配合公安机关跟进案件及后期司法程序。

三、坚持久久为功，推动改革发展，巩固拓展巡察整改成果成效

（一）提高思想认识，进一步压实整改责任。集团公司党委将深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，结合党纪学习教育，着力把问题表现弄清、把问题成因找准、把整改措施落实，进一步增强抓好巡察整改的责任感、紧迫感。坚持党委书记第一责任人责任、抓牢领导班子 “一岗双责”责任、发挥派驻纪检组监督责任，推动巡察反馈问题立行立改、真改实改，推动巡察反馈各类问题整改“见底清零”。

（二）统筹工作协调，进一步推动整改任务。完善巡察整改工作领导小组调度机制，坚持党委抓总、分工负责、齐抓共管的工作格局，进一步加强统筹协调，持续紧盯“基本完成”和“正在推进”事项，明确整改路线集中攻坚。对已经整改完成的问题，继续跟进、巩固成果，坚决防止问题反弹。坚持集成整改，实行巡察与纪检、组织、审计等发现的问题一体整改，实行巡察新发现问题与上次巡察整改不到位问题一体整改。

（三）坚持举一反三，进一步凝聚发展合力。把巡察整改与贯彻落实党中央决策部署及省市委工作要求结合起来，融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入领导班子和干部队伍建设，坚持举一反三、标本兼治，完善管理制度和流程，建立健全管用、好用的监督机制。聚焦企业转型发展，充分发挥党委领导作用，强化企业治理体系和治理能力建设，营造风清气正的政治生态，切实把整改成果转化为推动兴泰控股高质量发展的实际成效。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话（0551）637383515；邮政信箱：合肥市政务区祁门路1688号兴泰控股集团党委办公室（邮编：230000）；电子邮箱xtkgxczg@126.com。

中共合肥兴泰金融控股（集团）有限公司委员会

2024年6月17日